学术绩效评价模型与方法

　　(一)数据来源

　　为了保证数据来源的可靠性和权威性，论文的原始数据均来源于ESI数据库。ESI数据库是美国科技情报研究所ISI在世界著名的科学引文索引数据库SCI的基础上研制出来的，自2006年3月推出以来，收录了包括发表在近9000种期刊上的900万余条目（文章、述评、论文），覆盖范围超过10年。文献按照22个学科进行了分类标引，数据每2个月更新一次。22个学科为农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、经济学与商学、工程学、环境科学与生态学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学和遗传学、综合交叉学科、神经科学和行为科学、药理学和毒物学、物理学、植物学与动物学、精神病学与心理学、社会科学总论、空间科学。

　　ESI数据库是迄今为止评价学术绩效最权威的工具，已被广泛的运用于学术评价中。我们引用的数据时间跨度为1999.1.1-2009.4.30。

　　（二）评价指标

　　在文献研究的基础上，结合学术绩效的概念，我们选取了人均SCI数量（X₁）、论文引用率（X₂）、进入ESI排名的学科数量（X₃）、高被引论文数量（X₄）、热门论文数量（X₅）这五个指标来衡量中国研究型大学的学术绩效。

　　（1）人均SCI数量（X₁）：计算方法是SCI论文总数/专任教师数。专任教师数以各高校网上公布的最新数据为准；

　　（2）论文引用率（X₂）：计算方法是总被引次数/SCI论文总数；

　　（3）进入ESI排名的学科数量（X₃）：总被引次数排列在世界所有该学科前1%的学科数量；

　　（4）高被引论文数量（X₄）：10年间各学科领域被引用次数世界排名前1％的论文；

　　（5）热门论文数量（X₅）：最近两个月里被引用次数排名世界前0.1%的论文。

　　除专任教师数外，其余数据均可直接提取自ESI数据库。这五个指标并不是单纯的总量指标，而是总量和均量相结合，既能体现学术成果，又能体现学术成效，综合这五个指标可以很好的评价中国研究型大学的学术绩效。

（三）评价模型与数据处理

　　区别于以往经常采用的专家意见法，我们选择了基于TOPSIS方法的评价模型，TOPSIS法由K.Yoon和C.L.Hwang于1981首次提出，是一种常用的有限方案多目标（属性）决策分析法，可用于效益评价、规划、决策等多个领域。其核心思想是：计算各评价目标与理想解和负理想解（即最优目标和最劣目标）的距离，与理想解的贴近度愈接近1，则愈接近于最优水平。

　　我们在ESI数据库中对39所“985工程”高校进行了数据搜集，由于中国人民大学、中央民族大学、西北农林科技大学、东北大学、国防科技大学、电子科技大学等6所高校相关数据由于没有进入ESI数据库检索，故本文暂不将其列入考虑范围。因此，本模型的样本量为33个，即m=33；我们选择的决策指标是5个，那么，n=5。这样我们就得到一个决策矩阵：

表1 ：原始数据表（决策矩阵）